奥门金沙4166

奥门金沙4166官网办公室
关于进一步加强企业债券监管的
通知
汴政办[2018]135号

各债券发行人、债券监管银行、债券主承销商:
  为进一步加强企业债券存续期风险管理,建立长效机制,根据《证券法》、《企业债券管理条例》和《国家发展改革委办公厅关于企业债券领域进一步防范风险加强监管和服务实体经济有关工作的通知》(发改办财金〔2017〕1358号)文件等相关规定,特制定以下监管措施。
  一、加强企业债券信息披露制度
  (一)企业债券发行人是存续期信息披露的第一责任人,应严格按照监管部门和交易场所的要求及时、真实、准确、完整地披露相关信息,包括但不限于:财务情况、经营情况、重大事项、募集资金使用情况、募投项目进展情况等。
  (二)监管银行、主承销商是存续期信息披露的相关责任人,应诚实守信、勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,对发行人的信息披露资料进行全面审慎核查,确保发行人披露的信息真实、准确、完整,并督促发行人严格按照监管部门和交易场所的要求及时向投资者作出披露。
  二、建立企业债券重大事项定期报送制度
  (一)企业债券发行人应于每季度开展一次债券风险隐患自查,并形成自查报告报市发展改革委。自查内容包括但不限于:1.偿债资金来源情况;2.募投项目检核和募集资金使用情况;3.是否按募集说明书约定向偿债专户归集并划转偿债资金;4.重要商务合同履约及应收账款回收情况;5.按规定和募集说明书约定进行信息披露情况。
  (二)主承销商应督促发行人做好募集资金使用、偿债资金准备、偿债账户管理工作安排,每季度对发行人本息兑付资金准备情况进行核查,形成风险核查报告,报市发展发改委。
  (三)监管银行应加强对发行人募集资金账户管理,每季度对发行人募集资金使用情况进行核查,形成风险核查报告,报市发展改革委。
  (四)日常管理中出现下列情形时,要及时上报市发展改革委:
  1.债券发行人在存续期内出现重大经营困难等可能影响债券兑付事项的。
  2.主承销商在债券存续期内发现发行人出现重大经营困难等可能影响债券兑付事项的。
  3.监管银行在债券存续期内发现发行人存在募集资金违规挪用等事项的,同时监管银行要立即采取措施,制止募集资金违规使用行为。
  三、建立企业债券风险隐患定期排查制度
  市发展改革委定期开展企业债券风险隐患排查工作:一是建立募集资金账户管理抽查制度,定期开展企业债券募集资金账户管理情况的全面排查,重点检查募集资金的使用情况、监管银行是否按照协议要求履行监管义务等。二是全面检查企业债券本息兑付资金准备情况、偿债资金账户管理情况。三是全面检查企业募投项目进展情况、企业经营状况等。对排查中发现的问题及时提出预警,并责令企业及时整改,拒不整改的,则视情节严重程度采取监管谈话、记入信用档案、上报国家发改委采取暂不受理与企业债券发行核准有关的申请等监管措施。
  
  

奥门金沙4166官网办公室
2018年12月29日

字体大小 【 】  来源:奥门金沙4166官网办公室   责任编辑:余笑笑  时间:2019-01-08  浏览 人次
关于我们   |   郑重声明   |   意见反馈   |   联系我们    |    网站纠错   |    信息报送
       
 
主办:中共奥门金沙4166委、奥门金沙4166官网    承办:奥门金沙4166信息中心 
建议使用IE7.0以上浏览器或兼容浏览器,分辨率1024*768 地址:奥门金沙4166晋安路56号 邮编:475004
 E-mail:kfsxxh@163.com    不良信息举报电话:0371-23850563
      网站访问量: